IHRE EXPERTEN FÜR
FINIG, FIDLEG, GwG, VSB, COMPLIANCE SOFTWARE
COMPLIANCE, RISIKOMANAGEMENT,
INTERNES KONTROLLSYSTEM (IKS),
GwG-FACHSTELLE,
COMPLIANCE SOFTWARE-LÖSUNGEN
Dienstleistungen · Übersicht
Dienstleistungen
Die TTP Consulting AG unterstützt Finanzdienstleister bei der systematischen Erfüllung Ihrer regulatorischen Verpflichtungen gemäss FINIG, FIDLEG, GwG und VSB – durch fachkundige Beratung, Outsourcing, Compliance Software und Prüfungsmandate.
Unsere vier Dienstleistungsbereiche decken das gesamte Spektrum der Compliance-Anforderungen ab, von der operativen Unterstützung bis hin zu Outsourcing-Dienstleistungen.
COMPLIANCE, RISIKOMANAGEMENT, IKS UND GWG-FACHSTELLE
Outsourcing und Insourcing der Bereiche Compliance, Risikomanagement, IKS und GwG-Fachstelle einschliesslich der Digitalisierung von Arbeitsprozessen (Effizienzsteigerung und Kostensenkung ) sowie der Entwicklung kundenspezifischer Software-Lösungen.
Unterstützung vor und während der Durchführung von AO-, FINIG-, FIDLEG- und GwG-Audits.
SOFTWARE-LÖSUNGEN
Software-Lösung TTP App
FINIG, FIDLEG, GwG und VSB sowie Software-Lösung TTP App zur Unterstützung der Compliance.
Die Software wird in Zusammenarbeit mit uns von unserem renommierten Schweizer Partner entwickelt, der auch Lösungen für UBS, Raiffeisen,
Vontobel, Pictet, Zürcher Kantonalbank, BKB und andere liefert.
Compliance, Risikomanagment und IKS integriert.
Software-Lösung zur Unterstützung der Corporate Governance Compliance inklusive. Nutzen Sie die Software-Lösung mit einer unbegrenzten Anzahl von Benutzern in Ihrem Unternehmen.
Software-Updates inklusive.
Server, Standort CH, inkl. Backups, d.h. keine eigene Hardware oder Software-Installation notwendig.
Zwei-Faktor-Authentifizierung.
Digitalisierter Prozess. Dadurch Reduktion physischer Dokumente auf ein Minimum.
Eigener Zugang für Revisoren.
Die Software-Lösung wird eingerichtet, angepasst und vor Ort bzw. als Web-Based Training bereitgestellt.
Die Daten verbleiben stets in Ihrem Besitz.
API-Schnittstelle: Vollautomatisierter PEP-, Sanktions-, Länderrisiko- und FATF-Check inklusive.
Web-Based Support (Reaktionszeit kann auf Ihre individuellen Bedürfnisse abgestimmt werden): Abrechnung gemäss Vertrag.
Software-Lösung TTP Risk
Die Software-Lösung TTP Risk unterstützt den Verwaltungsrat und die Geschäftsleitung bei der ganzheitlichen Steuerung von Risiken und der Einhaltung regulatorischer Anforderungen. Sie reduziert zudem Haftungsrisiken.
Software-Lösung TTP RiskCheck
TTP RiskCheck ist eine Software-Lösung zur Durchführung von Pre- und Post-Onboarding-Prüfungen in Bezug auf PEP-, Sanktions-, Strafrechts- und Adverse-Media-Checks. Die Einhaltung regulatorischer Anforderungen wird gewährleistet, indem Prüfungen künftig vor dem Onboarding und während
des gesamten Kundenlebenszyklus durchgeführt werden können.
Beratungsdienste
Beratung in den Bereichen FINIG, FIDLEG, GwG, VSB, Corporate Governance, Outsourcing und Insourcing von Compliance, Risikomanagement und ICS, einschliesslich der Digitalisierung von Arbeitsprozessen (Effizienzsteigerung und Kostensenkung) sowie der Entwicklung kundenspezifischer Software-Lösungen.
Unterstützung vor und während der Durchführung von AO-Audits.
Prüfungsmandate
AO-Audit-Mandate
Es wird geprüft, ob Finanzdienstleister die Verhaltensregeln gemäss FIDLEG gegenüber ihren Kunden einhalten. Mit FINIG wird im Wesentlichen die Einhaltung der Zulassungsvorschriften für Finanzinstitute geprüft.
SRO-Auditmandate
Überprüfung der Einhaltung der Bestimmungen des Bundesgesetzes zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (GwG) und der entsprechenden Verordnungen.
Eingeschränkte Prüfungsmandate
Die eingeschränkte Prüfung ist weniger umfangreich als die reguläre Prüfung. Wir bieten die eingeschränkte Prüfung zu vorteilhaften Konditionen an, insbesondere im Zusammenhang mit der AO-Prüfung.
